中国银行上海市分行（以下简称“中行”）充分发挥党建在引领业务发展、风险防控、合规建设方面的作用，把加强党的领导贯穿于内控合规管理建设年活动全过程。在取得阶段性成效基础上，坚持自我加压，紧密结合自身风险状况及管理需求，在主旨任务中融入特色工作措施，进一步健全长效机制，以拓展内控合规管理的幅度和深度。
u突出重点，分类施策，做好问题评估验收
依托二、三道防线沟通联系机制，中行由上海审计分部、内控与法律合规部和风险管理部共同成立整改评估验收专项小组，相继发布3个专项要求，指导条线管理部门聚焦风险漏洞，瞄准薄弱环节，配合落实相关措施，包括完善整改计划、开展验证自评、加强集中整治等，并延续市场乱象整治评估机制要求，对整改支持材料逐个打开重检、逐项开展评验。整改评估主要关注整改计划措施制订的适当性和合理性，是否能有效落实整改要求；整改验收更为关注整改问责支持材料的全面性和完整性，强调整改是否落实执行到位。对于首次验收未通过的问题，则在进一步提交整改措施和补充证明材料基础上，重点开展二次验收。截至目前，相关问题均已获专项小组“评估验收通过”，评估验收通过率达100%。
u全面覆盖，注重特色，分类组织“合规培育”
中行主动探索，在本次建设年活动中，着力将内控合规基础学习融入日常经营管理，分层级、有重点、有针对性地开展形式多样的警示教育活动，建立常态化宣教机制，并突出“四个重点”——以法律法规与监管规定为重点学习纲领；以警示案例与制度准则为重点学习内容；以专题培训与规定动作为重点表现形式；以学习检验与成果产出为重点验收标准。据统计，年内累计开展警示教育学习4,072次，累计学时3,915小时，共计40,619人次参与；“我为案防出实招”累计征集187项；合规主题作品（包括案例、漫画、征文、视频、对联、书法、海报、屏保等）共计征集439件。在此基础上，升级宣教活动2.0版，强化“五个一”规定动作的落实，创新开展“条线特色”专题培训，为业务高质量发展提供坚强的内控合规保障。
u以赛促学，比学赶超，集中开展“合规竞赛”
中行采取在线统一测试与自主学习相结合的方式，定期统计通报各机构、部门员工合规测试情况，促进学习知识有效沉淀。为提升趣味性和竞争性，在全辖7,625人参与测试基础上，通过在线知识竞赛的形式开展“一对一”答题PK赛，分行共计500名员工踊跃参与，进一步争夺“合规王者”。竞赛分为赛区选拔、集中决赛两个阶段进行，赛区选拔分东、南、西、北为四个分片区开展，采用积分制，系统随机匹配对手，并随机生成题目，配对双方在60秒内快速答题，系统自动评判胜负。集中决赛采用限时1.5小时集中PK的方式，最终根据竞赛整体情况分别评出个人奖及机构奖。该项竞赛以新颖活泼的形式，促进各级机构与青年员工踊跃参与，并对竞赛结果予以激励，营造了良好的内控环境与浓厚的合规氛围。
u固本强基，联防联控，深化推动机制建设
本次活动是监管重点工作有效传递至金融机构的良好实践，中行将年度专项治理机制建设要求有机融入，注重管常管长，补齐短板，进一步强化内控合规管理的长远质效。一是深化运作统筹治理机制，围绕活动四大主题任务先后发布15项系列工作要求，牵头做好动员部署、指导提示、通报评价、总结报告等规定动作，推升综合性整治质效；二是充分发挥组织协调机制，相继召开3次内控案防委员会例会、6次专题交流片会，对24家管辖机构分阶段、全覆盖实施督导，持续听取业务条线汇报，指导二级分行执行，检验管理措施的有效性与不足，并及时完善优化；三是尝试运用系统整改机制，在全行整改管理工作基础上，对系统性整改提出规范要求，压实一道防线的条线管理责任，并在屡查屡犯问题整治工作中加以应用，确保集中治理严密有效、标本兼治；四是建立健全案防联动机制，在信息沟通、技术共享、检查协作、线索查处等方面整合资源，共同应对严峻的风险形势及案件高发态势，打造联防联控的“防控台”。
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